NISM-Series-VII Übungsmaterialien - NISM-Series-VII Lernressourcen & NISM-Series-VII Prüfungsfragen

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NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen (Q322-Q327):

322. Frage
Select the correct statements regarding the regulations and procedures governing the auction of securities and handling of proceeds by the Clearing Corporation. (Select all that apply)

Antwort: A,C,D

Begründung:
Option B is correct: 'In no case the auction shall be held beyond a period of one week from the pay-in day'. Option D is correct: 'Any amount remaining thereof should be credited to the Core Settlement Guarantee Fund... instead of crediting it to the defaulting party's account'. Option E is correct: 'Members participating in the auction... are required to deliver the shares... on or before the auction pay-in day, i.e., subsequent day'. Option A is incorrect as auctions are generally held once unless specially approved. Option C is incorrect because auction seller defaults are closed out at the highest price or 20% over the closing price, not the valuation price.


323. Frage
Which of the following statements accurately describe the principles and methodology for Corporate Actions Adjustment in the Equity F&O segment? (Select all that apply)

Antwort: A,C,E

Begründung:
Statement A is correct regarding the basic premise of value continuity. Statement C is correct regarding the variables adjusted. Statement E is correct that it applies to open positions. Statement B is incorrect because adjustments apply to all positions, not just ITM. Statement D is incorrect because for Bonus issues, the new strike price is arrived at by *dividing* (not multiplying) the old strike price by the adjustment factor.


324. Frage
In the context of the clearing and settlement ecosystem, the Clearing Corporation assumes the role of a legal counterparty to all trades executed on the Stock Exchange. What is the specific legal term for this process where the original contract between the buyer and seller is replaced by two new contracts with the Clearing Corporation?

Antwort: A

Begründung:
The process is called novation. Through novation, the Clearing Corporation becomes the buyer to every seller and the seller to every buyer, thereby acting as a legal counterparty to all trades. This ensures that if there is a default by either party, the Clearing Corporation is responsible for ensuring settlement.


325. Frage
Which of the following benefits is explicitly granted to 'Accredited Investors' under the 'regulation-light framework'?

Antwort: B

Begründung:
Accredited Investors are entitled to benefits such as participating in investment products with an investment amount lesser than the minimum amount mandated in the respective Regulations ('lower ticket size') and relaxation from certain regulatory requirements ('regulation-light framework')-.


326. Frage
Based on the 'Cyber Security and Cyber Resilience Framework (CSCRF)' for Stock Brokers, which of the following correctly match the 'Cyber Resiliency Goals' with their definitions? (Select all that apply)

Antwort: A,B,C

Begründung:
The CSCRF defines the goals as follows: 'Anticipate' is maintaining informed preparedness. 'Withstand' is continuing essential business functions during attacks (Option B is incorrect as it describes Recover). 'Contain' is localizing the crisis. 'Recover' is restoring business functions (Option D is incorrect as it describes Withstand). 'Evolve' is changing functions to minimize adverse impacts.


327. Frage
......

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